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关于外汇信号的常见问题

美国交易员已被接受

青春时期的萨劳。

被老婆晒月入8万的交易员已被中金公司调查,这算实力坑夫吗?


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美国交易员已被接受

最近,一起关于汇丰控股 ( HSBC Holdings) 外汇交易主管的巨额“老鼠仓”案引起了投资者们广泛的关注。随着该案件的审理,许多案件细节也被媒体曝光出来。

在 2016 年 7 月时,《金融时报》报道,汇丰两名外汇交易员被美国检察官指控在执行一名客户的 35 亿美元外汇交易前进行“提前交易” (front running) ——就是 “ 老鼠仓 ” ,从中获取了 800 万美元的利润和费用收入。其中约 300 万美元是这些交易员通过私人账户交易获取的私人利益,另外 500 万美元则是汇丰的费用收入。

(前汇丰外汇交易员 Mark Johnson )

一位名为 美国交易员已被接受 Mark Johnson ,为英国公民,时任汇丰全球外汇现货交易部门主管、银行外汇管理执行长,当时在美国纽约工作,于 2016 年 7 月 21 日在美国纽约肯尼迪国际机场被捕;

另一位名为 Stuart Scott ,也是英国公民,前汇丰外汇现货交易部门的欧洲、中东和非洲主管, 2014 年 12 月被汇丰解雇,当时在英国伦敦工作。目前美国司法部要求将 Scott 引渡至美国接受指控,但 Scott 否认指控,仍呆在伦敦。

(前汇丰外汇交易员 Stuart Scott )

2016 年 7 月,美国检察官指控: 在 2011 年 12 月 7 日当天, Mark Johnson 和 Stuart Scott 伙同其他交易员,在执行客户凯恩能源( Cairn Energy )的价值 35 亿美元的买入英镑订单之前,以“我的手表坏了”( my watch is off )为暗号,先行疯狂买入英镑谋取非法利益。 Johnson 和 Scott 提前买入英镑旨在使英镑汇率飙升,汇丰银行从而获利,同时损害客户利益。

美国司法部代表律师 Mark Summers 在为听证会准备的书面辩词中称:“被告者在这次案件中获取的私人利益超过 50 万美元。这一指控罪行十分严重,被告者参与了一场有组织、有系统的欺诈活动。”

下面是这次 Mark Johnson 案件中,各个涉案交易员的在“提前买入”操作的私人获利状况: 总有 11 个涉案交易员,其中 Johnson 私人获利 65 万多美元,居首位, Scott 私人获利 58.5 万美元,居第二位们, 11 个交易员总计私人获利 313.7 万美元。

在 2012 年时,汇丰因帮助墨西哥和哥伦比亚贩毒团伙洗钱而被美国司法部罚款 20 亿美元。

在 2014 年 11 月时,汇丰被指控和其他大型银行巨头联合操作外汇基准市场,并被英国和美国的监管机构罚款 6.18 亿美元,全球各银行巨头因汇率操纵被罚款的金额已经达 100 多亿美元。

而这一次的 Mark Johnson 老鼠仓案,是个人交易员被指控欺诈某一特定客户的首例。另外,根据 8 月份的一份文件显示,汇丰仍在被美国司法部和其他监管机构调查,可能会面临 13 亿美元的罚款。

【JMedia】让华尔街闪电崩盘的英国交易员会被引渡美国判350年吗?

被控造成美股闪崩、被称为“豪恩斯洛猎犬”的萨劳。

这名交易员名叫萨劳(Navinder Sarao),现年37岁。法官判决他引渡到美国受审。而萨劳在美国面临电信欺诈(wirefraud)、十项大宗商品欺诈(commodities fraud)、十项大宗商品市场操纵(commodities manipulation)及一项幌骗(Spoofing)等22罪名。幌骗是一种市场操纵手法,其操作方式简单说就是:下单后赶在交易发生前迅速撤回订单以欺骗市场。

美股出现史上惊天大闪崩 5分钟蒸发1万亿美元

2010年5月6日,美国股市遭遇”闪崩”。

“豪恩斯洛猎犬”萨劳何许人也?天才交易员还是暴跌替罪羊?

高度程序化交易的芝商所

萨劳位于伦敦西部的家。他被指控在这里制造了美股的惊天“大闪崩”。

为保护当事人,萨劳的律师建议其不要发布任何个人声明,因此外界对萨劳个人知之甚少。

青春时期的萨劳。

2010年萨劳还在加勒比岛国尼维斯设立了一家公司,名字叫“Nav Sarao Milking Markets Limited”(萨劳牛奶市场公司),尽管该公司与乳品业没有任何关系。

萨劳真的会被引渡美国判处重刑吗?

萨劳不仅被指控利用虚假订单操纵市场,还被控助推“闪崩”的发生。

令市场监管机构头痛不已的“幌骗”(Spoof)

“幌骗”在加剧市场动荡的同时,也令市场更深不可测,令人生畏。

摩根大通交易员做假账暴露内部监管漏洞

普里特·巴拉拉公布了对摩根大通两名前员工提起的刑事指控。

普里特·巴拉拉公布了对摩根大通两名前员工提起的刑事指控。 Michael Appleton for The New York Times

联邦当局向负责交易策略的经理哈维尔·马丁-阿塔霍(Javier Martin-Artajo),以及伦敦一名低级别交易员朱利安·格鲁(Julien Grout)提起了刑事指控,在指控材料中,当局简要介绍了银行在管理上的松懈。这两名员工被指控做假账,掩盖数亿美元的损失,他们这样操作了几个月,几乎没有受到监督,并且觉得自己得到了上级的支持。

曼哈顿的联邦检察官普里特·巴拉拉(Preet Bharara)对戴蒙最初的说法予以了毫不隐晦的回击,“这不是小题大做,而是个人不当行为和内部管控不严引起的一场大风暴。”联邦调查局(FBI)高级官员艾普尔·布鲁克斯(April Brooks)称该银行的合规机制“比橡皮图章强不了多少”。