分类
如何选择好的期权平台

证券经营机构投资者教育工作指引

中国投资者网 微信公众号

会计视野法规库:关于发布《证券公司投资者教育工作评估指南》的公告

为规范开展证券公司投资者教育工作评估,引导证券公司做好投资者教育工作,保护投资者合法权益,根据《证券经营机构投资者教育工作指引》《上海证券交易所会员投资者教育工作指引》《深圳证券交易所会员投资者教育工作指引》《全国中小企业股份转让系统主办券商投资者教育工作指引(试行)》等相关规定,中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司联合制定了《证券公司投资者教育工作评估指南》,现予发布,自发布之日起施行。首次评估安排将另行通知。
特此公告。
附件:证券公司投资者教育工作评估指南
中国证券业协会
上海证券交易所
深圳证券交易所
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2021年5月14日

证监会公告〔2015〕23号《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》及《首批投资者教育基地申报工作指引》【全文废止】

(四)投教基地的命名管理。对于达到本指导意见规定建设标准的投教基地,可以由中国证监会派出机构命名为省级投教基地,其中具有较高质量、较大规模和影响力的投教基地,可以由中国证监会命名为国家级投教基地。但命名不表明中国证监会及其派出机构对基地建设单位合规水平、盈利水平等情况作出实质性判断或者保证。命名工作遵循公开、公平、公正的原则,采取集中征集、自愿申报、专家评审、结果公示的方式,并考虑地区平衡,逐步扩大覆盖面。申报命名工作原则上每年进行一次,中国证监会可以视情况调整。中国证监会及其派出机构对所命名投教基地实行分级和动态管理,做到有进有出。

二、投教基地建设标准

证券经营机构投资者教育工作指引

第四条 证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第(一)、(二)、(三)项条件的投资者提供营业执照、经营证券、基金、期货业务的许可证、经营其他金融业务的许可证、基金会法人登记证明、 QFII 、 RQFII 、私募基金管理人登记材料等身份证明材料,理财产品还需提供产品成立或备案文件等证明材料。符合前述条件的投资者经核验属实的,证券经营机构可将其直接认定为专业投资者,并将认定结果书面告知投资者。

第九条 证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为五级,分别为: C1 (含风险承受能力最低类别的投资者)、 C2 、 C3 、 C4 、 C5 。具体分类标准、方法及其变更应当告知投资者。

第十二条 证券经营机构可以将 C1 中符合下列情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别的投资者:

第十四条 证券经营机构可以将产品或服务风险等级由低至高至少划分为五级 , 分别为: R1 、 R2 、 R3 、 R4 、 R5 。具体划分方法、标准及其变更应当告知投资者。

(一) C1 级投资者匹配 R1 级的产品或服务;

(二) C2 级投资者匹配 R2 、 R1 级的产品或服务;

(三) C3 级投资者匹配 R3 、 R2 、 R1 级的产品或服务;

(四) C4 级投资者匹配 R4 、 R3 、 R2 、 R1 级的产品或服务;

(五) C5 级投资者匹配 R5 、 R4 、 R3 、 R2 、 R1 级的产品或服务。

第二十三条 证券经营机构应当建立健全投资者回访制度,对购买产品或接受服务的投资者,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的 10% 进行回访。回访的内容包括但不限于:

证券经营机构投资者教育工作指引

  • 2022-07-28 重庆证监局投资者权益保护典型案例五:期货交易手续费纠纷
  • 2021-12-08 证券经营机构投资者教育工作指引 河南证监局投资者保护期货案例三:期货交易软件止损止盈功能纠纷
  • 2021-12-08 河南证监局投资者保护期货案例二:期货投资者持仓被强平纠纷
  • 2021-12-08 河南证监局投资者保护期货案例一:期货居间代客理财纠纷
  • 2021-12-08 全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案件宣判

点击地区标识,获取详细信息

中国投资者网 微信公众号

扫一扫进入 中国投资者网

中国投资者网 在线调解平台